Cztery główne zasady:
Ucinaj straty, pozwól rosnąć zyskom
Jest to fundamentalna zasada, która umożliwia inwestorowi przetrwanie na rynku. Przyjmuje się, że inwestor powinien starać się, aby stosunek średniego zysku do średniej straty był na poziomie co najmniej 3:1. Proporcje te lekko mogą się zmniejszyć dla graczy krótkoterminowych, natomiast ulegają zwiększeniu dla graczy średnio i długoterminowych. Właściwa proporcja tych dwóch wielkości pozwala w dłuższym terminie zarabiać inwestorowi na rynku. Straty ograniczamy stosując zlecenia stop loss. Zapobiegają one występowaniu ponadprzeciętnym stratom. Jeszcze przed zajęciem pozycji, inwestor powinien wiedzieć gdzie umieści swoje zlecenie stop loss. Zlecenie to musi być ustawione na takim poziomie, że jego realizacja potwierdza błędność podjętej decyzji o wejściu na rynek i przesądza o zmianie trendu na rynku.
Zlecenia Take profit mogą wynikać z poziomów docelowych wyliczonych na podstawie zasad analizy technicznej, po osiągnięciu zakładanej przez nas proporcji zysk/starta, lub w wyniku realizacji zlecenia stop profit zabezpieczającego nam określona wielkość osiągniętego już zysku.
Stosuj zasady zarządzania kapitałem
Ryzykowanie zbyt dużej ilości kapitału w jednej transakcji jest jednym z najczęściej popełnianych błędów przez inwestorów na rynku. Ma to ogromne znacznie zwłaszcza na rynkach terminowych, gdzie inwestor może korzystać z dźwigni finansowej, czyli otwierać pozycje o wartości wielokrotnie większej niż posiadany kapitał. Przyjmuje się, że strata na pojedynczej transakcji nie powinna przekraczać 3%-5% posiadanego kapitału, w zależności od rynku na którym spekulujemy oraz horyzontu inwestycyjnego. Przyjęcie tak niskiej wartości pojedynczej straty sprawia, że nawet kilka stratnych transakcji po rząd, nie powoduje znaczącego uszczuplenia kapitału i może być szybko odrobione nawet pojedynczą transakcją zyskowną.
